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发布日期:2026-09-03 22:37    点击次数:138
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中国网财经4月9日讯 日前,中国证券投资基金业协会发布的一则步骤责罚决定书露出,对厦门鸿石鸠合投资措置合股企业(有限合股)(以下简称“厦门鸿石”)进行告诫。

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中国证券投资基金业协会〔2024〕63号步骤责罚决定书露出,厦门鸿石存在以下违法事实:

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一是错误报送基金备案信息。证实厦门鸿石向协会提供的材料、勾通聂玉玲做事条约偏激下野解释等文献,聂玉玲于2019年1月至2020年9月担任厦门鸿石合规风控隆重东说念主。厦门鸿石于2021年6月向协会报送“新余鸿土投资措置合股企业(有限合股)”(以下简称“鸿土基金”)有关材料,办理备案手续;报送的备案承诺函“合规风控隆重东说念主署名/章”处为“聂玉玲”的署名,系聂玉玲知情并应允署名,备案承诺函题名时辰为2021年5月。厦门鸿石于2022年1月向协会报送“新余鸿域股权投资合股企业(有限合股)”(以下简称“鸿域基金”)、 “新余鸿岭股权投资合股企业(有限合股)” (以下简称“鸿岭基金”)有关材料,办理备案手续;报送的备案承诺函“合规风控隆重东说念主署名/章”处为“聂玉玲印”的签章,系厦门鸿石未经聂玉玲应允使用聂玉玲签章,备案承诺函题名时辰为2022年1月。厦门鸿石报送“鸿土基金”“鸿域基金”“鸿岭基金”备案材料时,聂玉玲已不再担任厦门鸿石合规风控隆重东说念主,备案承诺函仍使用聂玉玲署名或签章的步履违抗了《私募投资基金措置东说念主登记和基金备案目的(试行)》第四条的法例。

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二是措置东说念主登记信息与本体情况不相符。聂玉玲于2020 年9月从厦门鸿石下野,不再担任厦门鸿石风控隆重东说念主;但2020年9月至2023年3月,厦门鸿石登记的合规风控隆重东说念主已经为聂玉玲;直至2022年3月,厦门鸿石选任机构里面东说念主员接任合规风控隆重东说念主并向协会施行登记信息变更手续。上述登记信息与本体情况不相符的情形违抗了《私募投资基金措置东说念主登记和基金备案目的(试行)》第二十一条、第二十二条的法例。

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步骤责罚决定书露出,证实《基金法》第一百一十一条第三项,《私募基金监管目的》第二十九条卡小猪平台下载,《协会法例》第六条第三项,《施行目的》第二条、第八条的法例,协会决定作出以下步骤责罚:对厦门鸿石进行告诫。

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